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El objetivo de la investigación de la HKMA era determinar si los bancos afectados y / o su personal en Hong Kong habían participado en la manipulación de fijaciones de referencia FX, colusión y / o otras actividades inadecuadas durante el período de 2008 a 2013 (Nota 2) . La investigación aplicó la metodología adoptada por los reguladores extranjeros para investigaciones similares. Se pidió a los bancos que nombraran firmas jurídicas externas para examinar los registros de comunicación pertinentes para el período en cuestión e informaran sus conclusiones a la HKMA para su posterior examen. En total, alrededor de 40 millones de registros de comunicación interna y externa, incluyendo mensajes de chat del personal del banco involucrado en fijaciones de referencia de FX o operaciones comerciales, fueron cubiertos en el proceso. También se realizaron consultas y entrevistas con personal relevante, así como análisis de datos comerciales. La investigación de HKMA no encontró evidencia de connivencia entre los bancos investigados y ninguna evidencia de ningún ajuste de la fijación de referencia de las tasas de cambio de TMA (Nota 3) en Hong Kong. La investigación tampoco encontró evidencia de ningún aparejo de fijaciones de referencia de FX de otras jurisdicciones excepto por un caso de sospecha de intento de influir en una fijación de referencia de moneda asiática. Esto involucró a un comerciante con sede en Hong Kong haciendo solicitudes a su colega en la jurisdicción afectada para influir en la fijación de referencia en ese mercado. Sin embargo, no hubo pruebas suficientes para constatar que el colega en cuestión efectivamente realizó operaciones en un intento de manipular la fijación (Nota 4). En lo que respecta a las operaciones de cambio de divisas, la investigación descubrió un caso de intento fallido por parte de un comerciante con sede en Hong Kong de influir en la cotización al contado USD / HKD (no la TMA Spot USD / HKD Fixing) a petición de su colega en otro mercado asiático. Nota 5). La investigación también identificó ciertas deficiencias de control que resultaron en algunos casos aislados de indiscreciones de comunicación que implicaron la divulgación de posibles contrapartes o información de clientes a otros bancos (Nota 6). Sin embargo, no se encontraron pruebas de manipulación del mercado. Teniendo en cuenta los resultados de la investigación anterior, la HKMA ha: 1. en lo que respecta a los operadores implicados en los dos casos de conducta inadecuada mencionados en la nota 4 y la nota 5: a) obligó a los bancos interesados a adoptar las medidas apropiadas contra Los comerciantes y que informen de ello a la HKMA yb) remitieron los casos, incluida la identidad de los comerciantes implicados, a las autoridades competentes de ultramar para sus posibles acciones de seguimiento 2. con respecto a los dos bancos implicados en los dos casos De la conducta inapropiada mencionada en la nota 4 y en la nota 5. exigía a los bancos que: a) contrataran a un revisor externo independiente para: 1) averiguar la causa raíz del incidente en cuestión, incluidas sus consecuencias sobre la eficacia de los controles internos pertinentes (2) hacer recomendaciones para asegurar que tales controles y supervisión sean adecuados para prevenir y detectar conductas indebidas e irregularidades por parte de los comerciantes e informar los resultados a la HKMA y (b) implementar las recomendaciones hechas por el revisor en un plazo y en De acuerdo con lo dispuesto en la HKMA 3. respecto de los bancos con deficiencias de control mencionadas en la nota 6: a) exigían a los bancos (excepto los bancos que no disponen actualmente de una mesa de operaciones de divisas en Hong Kong) I) realizar una evaluación de si sus controles internos actuales son suficientes para garantizar el cumplimiento del Código de Conducta y Práctica de las TMA y para identificar las medidas adicionales apropiadas que deben aplicarse, e informar de los resultados a la HKMA e implementar las medidas adicionales Si procede) en un plazo determinado y de acuerdo con la HKMA y b) exigió a los bancos interesados que consideraran la posibilidad de emprender acciones apropiadas contra los comerciantes implicados en cualquier indiscreción de comunicación e informen de ello a la HKMA. Un portavoz de la HKMA dijo: "Aunque no se encontró ningún aparejo de fijaciones de referencia de Hong Kong FX en la investigación, recordamos a los bancos que deben estar vigilantes para garantizar la integridad del mercado de divisas en Hong Kong que es de suma importancia para Hong Kong como IFC . Además, la HKMA espera que todos los bancos mantengan sistemas de control adecuados para asegurar que su personal involucrado en actividades de comercio de divisas observen el Código de Conducta y Práctica de las TMA. Los bancos deben mantener altos estándares de integridad y deben promover una cultura de conducta ética entre su personal. Las prácticas manipuladoras no serán toleradas. El portavoz añadió que el HKMA continuará monitoreando de cerca los resultados de las acciones requeridas para asegurar que se logren los resultados previstos. Se observa que algunos reguladores / autoridades de ultramar están siguiendo ciertos asuntos (por ejemplo, asuntos antitrust que están fuera del alcance de la investigación HKMA). A medida que la situación evoluciona en estas jurisdicciones, la HKMA puede necesitar hacer un seguimiento de sus hallazgos, según corresponda. (1) La HKMA inició sus investigaciones sobre los 10 bancos después de recibir información relevante de los bancos y reguladores extranjeros. Los 10 bancos son el Bank of America, el Barclays Bank, el BNP Paribas, el Citibank, el Deutsche Bank, el HSBC, el JPMorgan Chase Bank, el Royal Bank of Scotland, el Standard Chartered Bank y el UBS. (2) Los períodos cubiertos en las investigaciones de HKMA son consistentes con los de otras investigaciones de reguladores de ultramar. (3) Las Fijaciones de TMA FX incluyen Fijación Spot USD / HKD, Fijación USD / CNY (HK) Spot y Fijación NDF CNY (que fue descontinuada a partir del 1 de abril de 2014). Durante el período de referencia, estas tasas de fijación se calcularon promediando las cotizaciones intermedias tras excluir una serie de cotizaciones más altas y más bajas de los bancos contribuyentes designados por la TMA. (4) Se sospechó que un comerciante de Standard Chartered Bank con sede en Hong Kong intentaba influir en la fijación de referencia de una de las monedas asiáticas en el mercado de referencia de marzo de 2009 a noviembre de 2010 mediante la emisión de nueve mensajes de chat a su colega comerciante en los bancos Sucursal en el extranjero con el fin de beneficiar su posición hacia adelante. Sin embargo, no hubo pruebas suficientes para constatar que el colega efectivamente efectuó operaciones en el momento de los hechos en un intento de manipular la fijación correspondiente. (5) Esto implicó el intento de un comerciante de Deutsche Bank con sede en Hong Kong a petición de un colega comerciante extranjero del banco de influir en el precio spot USD / HKD (no el TMA Spot USD / HKD Fixing) en marzo de 2009 para El propósito de hacer una ganancia en una opción de la moneda OTC reservada en una jurisdicción de ultramar. Los comerciantes no lograron el resultado deseado. (6) La investigación reveló ciertas deficiencias de control entre los 10 bancos. Tales deficiencias resultaron en algunas indiscreciones de comunicación por parte de comerciantes de seis bancos (a saber, Bank of America, Citibank, Deutsche Bank, HSBC, JPMorgan Chase Bank y Royal Bank of Scotland) en los que se reveló información de posibles contrapartes / clientes a otros bancos. Se alegó que la finalidad de dicha divulgación era compartir información sobre las condiciones del mercado. Aunque el número de tales comunicaciones no era grande y no había pruebas de manipulación, tal conducta es, sin embargo, inapropiada. Cabe señalar que, en los últimos años, los bancos interesados han realizado mejoras (como la puesta en marcha de instrumentos de supervisión de transacciones y la realización de revisiones periódicas sobre las comunicaciones de los comerciantes) de acuerdo con la tendencia internacional. Autoridad Monetaria de Hong Kong 19 de diciembre de 2014 Fecha de la última revisión: 19 de diciembre de 2014 Hong Kong y Nueva Zelanda investigan a bancos por supuestos manipulación de FX Los reguladores de Hong Kong y Nueva Zelanda dijeron el martes que están investigando la conducta de los bancos en el mercado de divisas como parte de una investigación Atado a la investigación mundial sobre los mercados de divisas. La medida muestra que la represión reguladora en el mercado de 5,3 billones de dólares por día está aumentando y continúa ampliándose desde Europa hacia otras partes del mundo. La Autoridad Monetaria de Hong Kong (HKMA) dijo en un comunicado después de una investigación de Reuters que está requiriendo que varios bancos realicen revisiones independientes de sus divisiones de divisas y que envíen a HKMA los resultados. La HKMA está investigando en varios bancos en Hong Kong, dijo una portavoz de HKMA en el comunicado. Un portavoz de la Comisión de Comercio de Nueva Zelandia dijo que también comenzó a investigar el asunto. Weve consiguió una investigación pero ése era todo el decir porque su una investigación activa, un portavoz para la comisión dijo a Reuters. Los reguladores de Hong Kong, el tercer mercado de divisas más grande de Asia después de Singapur y Tokio, dijeron en octubre que estaban en contacto con reguladores extranjeros sobre el asunto, pero esta es la primera vez que confirman que se están llevando a cabo investigaciones reales. Los vigilantes del mercado de todo el mundo están observando de cerca el comportamiento de los comerciantes en una serie de puntos de referencia clave, que abarcan las tasas de interés, los mercados de divisas y los mercados de materias primas. Varios bancos y corredores ya han sido multados con miles de millones de dólares por manipular los tipos de interés de referencia, pero la sonda cambiaria podría resultar aún más costosa dado el tamaño del mercado y la escala de la investigación. Las autoridades están estudiando si los comerciantes de diferentes bancos trabajaron juntos para influir en los precios de la moneda y si se negociaban por delante de sus propios clientes o no representaban con precisión a los clientes cómo estaban determinando los precios. Las sondas están analizando si un puñado de comerciantes de alto nivel colaboraron para usar el conocimiento de las órdenes de los clientes para mover los mercados en torno a las fijaciones diarias, que fijan los precios de miles de millones de contratos e inversiones en todo el mundo. El banco central de Singapur, que supervisa a los distribuidores en el mercado de divisas más grande de Asias, dijo en octubre que estaba en contacto con reguladores extranjeros sobre el tema, pero que no ha proporcionado más comentarios sobre el asunto desde entonces. Las noticias de estas sondas llegan un día después de que los reguladores suizo y británico intensificaron sus investigaciones sobre el asunto. La Comisión de Competencia de Suiza, WEKO, dijo que abrió formalmente una investigación sobre varios bancos suizos, británicos y estadounidenses, entre ellos JP Morgan Chase Co, Barclays PLC y Citigroup Inc. La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA, por sus siglas en inglés) El riesgo de que los comerciantes manipulen las tasas de referencia en el próximo año, para ver si se han aprendido lecciones del escándalo sobre el aparejo de tasas de referencia. Alrededor de 30 comerciantes se sabe que han sido puestos en licencia, suspendido o disparado como resultado de la sonda. Una fuente dijo a Reuters el lunes que Kai Lew, un director de ventas de divisas institucionales en Deutsche Bank AG ha sido puesto en licencia como parte de una investigación interna sobre posibles manipulaciones. Lew tenía su sede en Londres y era responsable de los negocios de FX del banco central en Deutsche, el mayor operador de divisas del mundo. No hay pruebas de que haya estado involucrada en actos ilícitos y no se le pudo localizar para hacer comentarios. La semana pasada, el banco suizo UBS AG, el cuarto mayor banco de divisas del mundo, suspendió hasta seis operadores de divisas en Estados Unidos, Zurich y Singapur. Deutsche Bank y UBS conjuntamente observan alrededor de una cuarta parte de los 5,3 billones que fluyen por el mercado global en un día promedio, según la última encuesta de Euromoney. (Reporte adicional de Byron Kaye en Sydney y Michael Flaherty en Hong Kong) Next En Negocios Noticias La OPEP debatirá la producción de petróleo la próxima semana, pero Irak, Irán vacila VIENA / DUBAI La OPEP debatirá un recorte de la producción de petróleo de 4,0 -4,5 por ciento para todos sus miembros, excepto Libia y Nigeria la próxima semana, pero el éxito de los acuerdos depende de un acuerdo de Irak e Irán, que están lejos de darle todo su apoyo. Volkswagen tendrá que conquistar las Américas, la región en el centro de su escándalo de emisiones, para entregar un cambio en su marca de fábrica de VW de la base, Europes el fabricante de automóviles más grande dijo el martes. NUEVA YORK Los costos de arrendamiento más bajos, el espacio de oficinas más eficiente y la esperanza de proyectar una imagen más atractiva para los milenios son los principales fondos de cobertura y las grandes corporaciones para abandonar el distrito de negocios más codiciado de Manhattans por un centro urbano rejuvenecido El extremo occidental de moda. Reuters es la división de noticias y medios de Thomson Reuters. Thomson Reuters es la agencia de noticias multimedia más grande del mundo, proporcionando noticias de inversión, noticias del mundo, noticias de negocios, noticias de tecnología, noticias de los titulares, noticias de las pequeñas empresas, alertas de noticias, finanzas personales, mercado de valores e información de fondos mutuos disponibles en Reuters, Móviles e interactivas. 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